因业务推广及客户回访环节记录留存不完整，长江证券再吃罚单

因业务推广及客户回访环节记录留存不完整，长江证券再吃罚单

陌柳玲 2025-07-02 热搜榜 8 次浏览 0个评论
长江证券年内收到第二份罚单。6月30日，湖北证监局对长江证券出具警示函，指出该公司在证券投资顾问业务推广及客户回访环节存在记录留存不完整的问题，反映出其证券投资顾问业务的合规管理不到位。早在今年3月底，证监会对长江证券采取责令改正的行政监管

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